Serie 34 DEFINICIÓN de la Serie 34 Examen requerido para individuos que buscan realizar transacciones de divisas fuera de la bolsa con clientes minoristas. El examen de la Serie 34 es parte de un proceso regulatorio de registro forex para la mayoría de los gerentes de divisas, distribuidores e intermediarios. Además de tomar el examen de la serie 34, los solicitantes también están obligados a satisfacer el examen de la serie 3 o el requisito de competencia de la serie 32 con el fin de obtener la aprobación como un profesional forex. BREAKING DOWN Serie 34 El examen de la Serie 34 examina a los solicitantes en cinco áreas principales: terminología de divisas, conceptos de divisas, regulaciones de divisas, cálculos de operaciones de divisas y los riesgos del comercio de divisas. El examen de la serie 34 consta de 40 preguntas, todas las cuales son verdaderas o falsas, o de elección múltiple. Para aprobar el examen, el solicitante debe obtener por lo menos 28 preguntas correctas, para una puntuación de 70.Requisitos de competencia Las personas que están solicitando la afiliación a NFA como propietario único FCM, RFED, 160IB, CPO, CTA o para registrarse como AP De estas categorías deben satisfacer los requisitos de competencia.160 A menos que sean elegibles para las alternativas enumeradas a continuación, deben haber aprobado el Examen Nacional de Futuros de Materias Primas (NCFE o Serie 3) dentro de los dos años anteriores a su solicitud. No se les podrá exigir que tomen el examen de la Serie 3 si: han superado el examen que pretenden utilizar para satisfacer los requisitos de aptitud: dentro de los dos años siguientes a la fecha de presentación de la solicitud o más de dos años antes de la fecha de su solicitud Y desde esa fecha no ha habido un período de dos años consecutivos durante los cuales no estuvieron registrados como AP o FB o no fueron un principal aprobado de un registrante o están actualmente registrados como un FB. El formulario de solicitud de prueba (U10) debe completarse en línea visitando el sitio web de FINRA. Normalmente, NFA recibirá evidencia directa de FINRA de que las personas han pasado la Serie 3 u otro examen. En circunstancias inusuales, NFA puede solicitar al individuo que presente una prueba de que aprobó un examen. ALTERNATIVAS De acuerdo con el estado de registro individual y el tipo de negocio que conducen, pueden ser elegibles para una de las siguientes alternativas al examen de la Serie 3: Examen de Fondos Administrados Futuros (Serie 31) Un individuo puede usar la Serie 31 si el individuo Está registrado con FINRA como Representante General de Valores con una firma miembro de FINRA y que la firma miembro de FINRA es también una firma de NFA FCM o IB160 o un solicitante de NFA FCM o IB y está patrocinando al individuo para el registro de AP y el individuo es Limitará las actividades de futuros en nombre de esa empresa patrocinadora de NFA / FINRA a solicitar fondos, valores o propiedades para participar en un fondo de productos básicos, solicitando cuentas discrecionales que serán administradas por CTAs o supervisando a personas que realizan estas mismas actividades limitadas. (Serie 32) Las personas físicas pueden usar la Serie 32 si, dentro de los dos años anteriores a la presentación de la solicitud, han sido registradas o licenciadas para solicitar negocios de clientes en futuros en una jurisdicción fuera de los Estados Unidos (actualmente Reino Unido Y Canadá solamente). Para ser elegible para este examen alternativo, los solicitantes deben presentar una prueba del registro o licencia correspondiente a NFA, junto con información adicional o documentación relacionada con los conocimientos del mercado de los solicitantes, como la finalización de las pruebas de calificación apropiadas.160 En el Reino Unido, Deben ser aprobados actualmente o han sido aprobados como Función de Control 30 (CF30) dentro de los dos años anteriores a la presentación de la solicitud y también proporcionar uno de los siguientes Certificados en Derivados: Unidad 3 8211 Derivados, Unidad 7 8211 Derivados Financieros o Unidad 9 8211 Derivados de Productos Básicos o Derivados de Nivel 4 8211 (Certificado de Asesoría de Inversión 8211 Derivados). Si un individuo ha sido continuamente aprobado como CF30 (anteriormente CF21) desde el 1 de diciembre de 2001, no se requerirá que esa persona provea prueba de haber obtenido un Certificado en Derivados. Remisión de los clientes de valores Las personas no están obligadas a tomar un examen si el individuo está registrado con FINRA como Representante General de Valores con una firma miembro de FINRA, y que los miembros de FINRA Firma es también una NFA FCM o empresa miembro de IB o un solicitante de NFA FCM o miembro del IB y está patrocinando al individuo para el registro de AP, y el individuo va a limitar la actividad de futuros en nombre de ese patrocinador a clientes referente a AP de ese patrocinador , Cuyas referencias son únicamente incidentales al negocio individual como Representante General de Valores de ese patrocinador, o supervisando a personas que realizan esta misma actividad limitada. Exenciones para CPOs y CTAs Trading Principalmente en Valores bajo NFA Registration Regla 402. NFA puede renunciar a los requisitos de examen para ciertas personas que están asociados con CPOs que se requiere para registrarse sólo porque operan piscinas de productos principalmente participan en transacciones de valores y / Asociadas con CTAs que están obligadas a registrarse únicamente porque sus servicios de asesoría de valores incluyen asesoramiento sobre el uso de futuros y opciones para fines de gestión de riesgos. La persona o firma que solicita la renuncia debe proporcionar una descripción escrita de los hechos que califican a la persona para una renuncia. APs cuyas actividades están limitadas a Swaps Las personas no están obligadas a someterse a un examen si sus únicas actividades sujetas a la regulación de CFTC son y seguirán estando limitadas a: Solicitar o aceptar en nombre de las órdenes de patrocinadores para swaps sujetos a la jurisdicción de la CFTC Solicitar en nombre de los fondos patrocinadores, valores o propiedades para la participación en un fondo de productos que: Los swaps de operaciones exclusivas sujetos a la jurisdicción de la CFTC o los swaps de negocios sujetos a la jurisdicción de la CFTC en un fondo de productos y el patrocinador hayan sido otorgados o Está solicitando una exención de la Serie 3 para sus APs sobre la base de que, pero para la negociación de swaps, sería elegible para la exclusión de la definición de CPO bajo CFTC Regla 4.5 (c) (2) (iii) (A) o (B) o una exención de registro bajo la Regulación 4.13 (a) (3) de la CFTC Solicitando en nombre de los clientes patrocinadores abrir cuentas discrecionales que negocian exclusivamente swaps sujetos a la jurisdicción de la CFTC para ser administrados por CTAs o supervisados en nombre De las personas patrocinadoras cuyas actividades son tan limitadas. Los puntos de acceso cuyas actividades se limitan exclusivamente a los swaps están automáticamente exentos de los requisitos de examen. AP de los CPO que se excluirían de la definición de operador de la agrupación de productos básicos conforme al punto 4.5 (c) (2) (iii) (A) o (B) o estarían exentos del registro bajo 4.13 (a) (3) pero para sus actividades de swaps (Es decir, la empresa cumpliría los requisitos de minimis si no se incluyeran los swaps) no será elegible para reclamar automáticamente la renuncia. En su lugar, un patrocinador de AP debe enviar una solicitud firmada a NFA solicitando una exención basada en estas circunstancias para que sus PA (s) tomen la Serie 3 bajo la Regla 401 (e) (2) (ii) del Registro de NFA. Examen de Gerente de Sucursal de la NFA (Serie 30) Las personas que son Gerentes de Sucursal y AP de una firma miembro de NFA deben haber aprobado la Serie 30 dentro de los dos años anteriores a su solicitud. Los individuos no pueden ser requeridos para tomar el examen de la Serie 30 si: han pasado el examen de la Serie 30 dentro de dos años de la fecha en que se presenta la solicitud o están aprobados como Gerente de Sucursal o fueron aprobados como Gerente de Sucursal y desde La última fecha en que el solicitante fue retirado como Gerente de Sucursal, no ha habido un período de dos años consecutivos durante los cuales no fueron temporalmente licenciados como AP o registrados como AP o individuos cuyo patrocinador es un corredor registrado puede Proporcionar la prueba de que están calificados para actuar como un gerente de sucursal o supervisor designado bajo las reglas de FINRA. Las modificaciones a NFA Bylaw 301 requieren que cualquier individuo que busque la aprobación como una firma de la divisa o un individuo de la divisa pasen la examinación de la serie 34 antes de comprometerse en negocio forex del fuera-intercambio con los clientes al por menor. Las enmiendas abuelo ciertos individuos que fueron aprobados propietarios individuales o registrados como 160PAS o 160FBs160 el 22 de mayo de 2008, de la exigencia de competencia de la Serie 34. Las exclusiones estipulan que cualquier persona que solicite la aprobación como una empresa de divisas o una persona de la divisa no se le otorgará la aprobación como una firma de forex o persona física a menos que: el solicitante haya satisfecho el requisito de aptitud de la Serie 3 o Serie 32 (como se describió anteriormente) y NFA ha recibido Evidencia satisfactoria de que el solicitante ha aprobado la Serie 34 dentro de los dos años siguientes a la fecha en que se presenta la solicitud o desde que el solicitante pasó por última vez la Serie 34 no ha habido ningún período de dos años consecutivos durante el cual el solicitante no haya sido registrado como Un AP o 160FB o un principal aprobado de un registrante o el solicitante fue registrado como AP, FB o un propietario único aprobado el 22 de mayo de 2008, y no ha habido un período de dos años consecutivos desde esa fecha durante la cual el solicitante no ha Se registró como an160AP o FB o un principal aprobado de un registrant. Series 34 Exámenes de Valores 8211 Securities Licencia Preparación de exámenes El examen de Valores de 34 Series se requiere para aquellas personas que trabajan con clientes minoristas en el negocio de divisas forex. Los registrantes, o 8220APs8221 (personas asociadas), serán referidos como individuos 8220forex 8221 o 8220forex APs8221. La NFA ha presentado una propuesta a la CFTC de que las personas inscritas en la NFA como personas asociadas o corredores de piso, o aprobadas como directores de propietarios individuales el 22 de mayo de 2008, estarán exentas del examen 34. Cualquier nuevo solicitante de inscripción será requerido para sentarse para el examen de la Serie 3 y el examen de la Serie 34 para completar el registro. (Formulario U-10) Tiempo límite de 60 minutos Preguntas aproximadas de la prueba Definiciones y terminología Cálculos de la negociación de la divisa Riesgos asociados con la negociación de la divisa Mercado de la divisa 8211 Conceptos Teorías Factores e indicadores económicos Participantes Requisitos de la regulación de la divisa Serie 34 Retail Off - Exchange Forex Exam Materiales de Estudio Serie 34 Home Study Curso en Línea Preparación de Exámenes, Inc. se ha asociado con el Centro de Educación de Futuros, Inc. para ofrecer un programa de estudio en línea de la Serie 34 con el beneficio de no costos de envío y entrega rápida. El programa Serie 34 en línea tiene 5 secciones que coinciden con el esquema de estudio de las Asociaciones de Futuros Nacionales: Los cuestionarios de final de sección son seguidos por las respuestas correctas y una explicación. Usted puede acceder a cada prueba un total de 5 veces y luego el examen expira 2 exámenes finales se incluyen Después de completar un examen final, una lista de las preguntas que se perdió se presenta con su puntuación final. Puede elegir preguntas de la lista para ver la pregunta original, su respuesta, la respuesta correcta y una explicación. Esto le permite centrarse en las áreas que presentan dificultades. Los exámenes finales tienen 10 accesos combinados para los dos exámenes finales. Series 34 Estudios en el hogar No Libros No Envío Agradable Estudio donde quiera que tengas acceso a internet. El acceso al curso es bueno por 60 días, así que asegúrese de planificar su estudio en relación con cuándo desea tomar el examen real. Todos los exámenes de FINRA se están actualizando continuamente. Usted debe tomar su examen dentro de los 120 días después de ordenar sus materiales de estudio NOTA. Bajo los términos de nuestro Acuerdo de Licencia de Usuario Final (EULA), cada producto de Exámenes de Práctica de DATABANK sólo puede ser utilizado por una persona. Una vez que su pedido sea procesado por nuestro personal, se le enviarán instrucciones de acceso por correo electrónico al DATABANK. Carro
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